Frequently Asked Question

Last Updated 5 years ago

Tipos de Estrategia: al editar un tipo de Perfil Inversor, se podrán definir tipos de estrategia sobre: tipo de riesgo de productos, tipo de productos, clases de Instrumento y moneda. Dentro de cada Estrategia Tipo se podrán definir estrategias.

Estrategia: a cada Estrategia se le podrá definir una porcentaje máximo para limitar el portafolio del cliente. Ejemplo: Para el tipo de estrategia moneda se puede definir una estrategia sobre Pesos Uruguayos y se asigna 50%, y se generará una alerta cuando una cuenta para la cual se definió esa estrategia, sobrepase el 50% de Pesos Uruguayos en su portafolio.

Excepciones para cada estrategia: dentro de cada Estrategia se podrán definir excepciones para cuentas y asignarles porcentajes específicos. Para estas cuentas se generará alerta solo si superan el porcentaje que se le asigne en su excepción.

Restricción sobre conocimiento/experiencia del mercado: dentro de Parametrización Compliance, se encuentra la opción de habilitar una restricción sobre conocimiento/experiencia del mercado para Perfil Inversor. Si se elige activar esta restricción, se habilitan campos para seleccionar dos preguntas del cuestionario de perfil inversor y dos respectivas respuestas, al igual que un tipo de riesgo de producto. Esto restringirá al realizar una orden u operación en una cuenta que tenga ambas respuestas seleccionadas en su cuestionario, y sobre un producto con el tipo de riesgo elegido.